拍卖纠纷若干法律问题　[www.dffy.com]

　　拍卖虽然是始于委托人与拍卖人订立委托拍卖合同，终于拍卖人与买受人订立拍卖标的的买卖合同，并由委托人、拍卖人、竞买人和买受人等多方当事人参加的民事行为，但拍卖行为本身不是一项合同。对委托人而言，拍卖是拍卖人履行其与委托人之间的委托拍卖合同的履约行为，对竞买人而言，是拍卖人与多个竞买人之间的缔约行为，并通过这种方式确立拍卖标的的成交价和买主。显然，拍卖是一种特殊的买卖方式，是一种履约和缔约行为的组合。因为拍卖不是一项合同，故拍卖无效确认之诉不同与合同无效确认之诉，前者属于侵权责任纠纷，而后者属于合同责任纠纷，两者之间在诉讼主体、请求权的性质和范围、法律适用、处理后果以及诉讼管辖等方面均有所区别。
　　拍卖既然是一种民事行为，法律关于无效民事行为的规定理应适用于拍卖，但拍卖又是一种涉及多方当事人的多种法律关系和社会公共秩序的民事行为，故在确认拍卖的效力时，不能简单套用《民法通则》关于无效民事行为或者《合同法》关于无效合同的规定，而应当优先适用《拍卖法》的相关规定。根据民事行为无效的法律原理和拍卖法的立法精神，笔者认为，具有下列情形之一的，拍卖应当无效：（1 ）拍卖为法律、行政法规所禁止买卖的物品或者财产权利的，拍卖无效；依照法律或者按照行政法规规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，在拍卖前，应当依法办理审批手续。拍卖前未经审批，拍卖成交后应当补办，补办未获批准的，拍卖无效；委托拍卖文物的，在拍卖前，应当经拍卖人住所地的文物行政管理部门依法鉴定、许可。拍卖前未经许可，拍卖成交后补办未获许可的，也应当确认拍卖无效；（2 ）竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效。
　　委托人、拍卖人或者委托人与拍卖人一起以抬高成交价为目的，参与竞买或者委托他人竞买的，拍卖效力如何确认。笔者认为，这种情况下拍卖仍然有效。因为竞买人的是根据自己对拍卖标的的价值判断来应价的，当各竞买人为争夺拍卖标的而竞价时，拍卖标的到底在什么价位成交处于不确定状态，如果竞买人认为拍卖标的不值那个价，就不会举牌应价，其应价一定没有超过其心理价位或者虽然超过其预期的心理价位，也是物有所值；也许最高应价在事后被证明确实太离谱了，但这个应价仍然是买受人在拍卖过程中真实的意思表示。至于委托人或者拍卖人违反拍卖法规定，参与竞买或者委托他人竞买，应当由工商行政管理机关依法给予行政处罚。拍卖活动有其自身独特的价值和特点，是一种公开、公正、公平和具有公信力的买卖方式，法律对拍卖人的资格和拍卖程序有着严格的规定，竞买人在拍卖活动中处于相对弱势的地位，所以在确认拍卖的效力时，应当注意保护善意买受人的利益。除非买受人有主观恶意，一般不应当以委托人、拍卖人或者其他竞买人的违约、侵权、违规甚至违法行为而认定拍卖无效。委托人、拍卖人和其他竞买人对其在拍卖过程中的违约、侵权、违规或者违法行为应当承担相应的违约责任、侵权责任或者行政法律责任。
　　拍卖被确认无效的，拍卖人与买受人之间形成的买卖合同亦无效，属于上述第一种情形而无效的，拍卖标的的所有权不得转让，拍卖标的亦不得再行拍卖，由有关行政主管机关依法处理，委托人、拍卖人和竞买人均有过错的，各自承担相应的责任；拍卖人向竞买人隐瞒拍卖标的未经审批或者许可的情况，并且拍卖成交后补办未获批准或者许可的，买受人虽无过错，但不能取得拍卖标的的所有权，其损失应当由拍卖人承担。属于上述第二种情形的，拍卖标的应当再行拍卖。因拍卖人与竞买人恶意串通，给委托人、拍卖标的所有权人或者其他竞买人利益造成损害而导致拍卖无效的，委托人可以请求拍卖人承担违约责任，委托人、拍卖标的的所有权人或者其他竞买人也可以请求拍卖人、竞买人承担侵权赔偿责任。
　　四竞买保证金的性质
　　在拍卖活动中，拍卖人要求竞买人交纳一定数额的保证金已成为拍卖行业的一种惯例。当拍卖成交时，买受人所交的保证金充抵拍卖价款，其他竞买人所交的保证金由拍卖人如数退还。那么，竞买保证金是何种性质，能否适用合同法和担保法规定的定金罚则呢？一种意见认为竞买保证金与定金的性质和功能相同，可以适用定金罚则，另一种意见认为竞买保证金与定金不同，不能适用定金罚则。笔者认为，这个问题应当区别对待，不宜绝对化。
　　定金作为一种传统的担保方式在我国多部民商法律中均有规定，定金的种类众多，已被我国法律和司法解释所规定的主要有立约定金、成约定金、解约定金和违约定金，这些不同种类的定金都兼具合同担保和金钱质的双重特点。现实生活中，存在金钱质的情况远远多于定金，除拍卖中的竞买保证金外，还有订金、押金、担保金、留置金等等。虽然都是金钱质，但由于当事人约定的差别和法律赋予的效力不同，其性质和功能也迥然有异。最高法院关于担保法的司法解释第一百一十八条规定："当事人交付留置金、担保金、保证金、订约金、押金或者订金等，但没有约定定金性质的，当事人主张定金权利的，人民法院不予支持"。该条是对不具有定金性质的其他类型的金钱质的解释，由此可见，对于当事人在合同中约定的名称不是定金的诸如保证金、押金之类的其他金钱质是否具有定金的性质和功能，应当依当事人的意思表示和法律的规定来认定。拍卖人如果在拍卖公告或者其他为竞买人所知悉的文件中载明竞买人所交的保证金具有定金的性质和功能，竞买人自愿交纳参加竞买的，则竞买保证金具有定金性质，适用合同法和担保法规定的定罚则，否则，不得适用定金罚则。
　　应当注意的是，在适用定金罚则时，如果属于拍卖人违约，买受人所受的损失超过定金处罚的，买受人有权就超过部分请求拍卖人赔偿；如果属于买受人违约，拍卖人有权在主张定金权利和《拍卖法》第三十九条规定的罚则中作出选择，但不能并罚，因为依照《拍卖法》第三十九条规定对买受人的处罚已足以弥补拍卖人和委托人的损失，如果并罚，对买受人显然过于严厉。对于拍卖人和买受人既约定违约金，又约定定金的，应当依照《合同法》第一百一十六条的规定进行处理，即一方违约时，对方可以选择适用违约金或者定金条款。

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